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    首页 > 平博88 > 投资者保护
    平博88
    ———  KE ELECTRIC  ———
    基本信息 公司公告 投资者热线 投资者保护
    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

    上市公司作为公众公司,要守规矩、讲诚信,保证其信息披露的真实、准确、完整是其应尽的基本义务。如果编造虚假信息,披露不存在的事,让投资者上了当,必定要受到严惩。

      2013年,A公司股票连续三天大幅上涨,涨跌幅偏离值累计超过12%,于是进行停牌核查。停牌后,公司披露确有筹划重大事项,但由于该项目处于论证咨询阶段,存在重大不确定性,而且预计难以保密,公司股票要继续停牌。一周后,公司股票申请复牌了,复牌同时董事会审议通过了与非公开发行相关的若干议案,其中一项议案是同意A公司与另外两方签署增资扩股框架协议。非公开发行可行性报告显示,公司与某两方签订了增资框架协议,协议主体、签订时间、增资金额等都说的有模有样。此消息一出,股价应声而涨,投资者觉得公司要增资扩股,引入战略投资者,体现战略投资者对公司价值的认可,多好的事啊,果断买入。

      谁知这份增资框架协议随后被证监会查出,根本就是子虚乌有的事情。A公司与某两方根本就没签过增资扩股框架协议,这份利好协议是上市公司凭空捏造出来的。消息证明是假的了,可投资者买入的股票是真的,还在高位套着呢。A公司因为披露虚假信息,被证监会给予警告,并处以30万元罚款。

      讲诚信是立人之本,同样也是公司安身立命之道。对于虚构利好消息的大忽悠,投资者千万不能为其买单。面对上市公司披露的利好消息,投资者一定要擦亮眼睛,理性分析,结合公司财务状况、经营模式、业务开展、行业竞争等因素,仔细琢磨一下公司到底是不是在做实事,业绩是否有支撑,投资价值是否真实存在。经过理性分析,方能去伪存真,在价值投资的道路上愈走愈长。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

    目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。

      朱某,20108月至20148月期间,担任某证券公司营业部经纪人,持有证券经纪人证书,从事股票经纪业务,具有一定的证券投资知识。20133月至20148月,朱某在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾,面对电视前的众多投资者,朱某不进行正面的投资者教育,反而干起黑嘴的勾当。

      朱某直接操控其父亲、母亲、祖母的股票账户,先当天提前买入A股票。当晚,在股票投资栏目中,朱某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑,第二个交易日上午一开盘,便听从朱某建议跟风进场。朱某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内,将股票全部卖出为自己牟利。

      朱某以此手段操纵A股多只股票,严重侵害了中小投资者合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序。上述行为违反了《证券法》第七十七条禁止以其他手段操纵证券市场的规定,同时朱某也违反了《证券法》第四十三条证券从业人员禁止买卖股票的规定。依据《证券法》第一百九十九条和第二百零三条的规定,朱某被依法没收违法所得,并处以1358万余元的罚款。

      独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略。投资者尤其是中小投资者在投资过程中,要保持平常心,多学习、多观察、多思考,专家的意见可以借鉴参考,但切忌盲目听从,不做分析而跟风投资。特别是对那些通过电视、微博、博客等渠道推荐个股、预测点位、预估涨停板等情况,一定要擦亮慧眼保持警惕,客观分析专家投资建议,有自己的主观判断,避免落入不法者的圈套。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——非合格投资者的“危险游戏”

    私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的组织形式有契约型、公司型与合伙型。

      近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,已成为支持多层次资本市场发展的重要力量,但非法集资、兑付危机、违规宣传、违反投资者适当性制度等风险事件也开始显露。其中,以金融创新名义,变相突破合格投资者底线标准的案例陆续涌现。由于证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)明确规定了私募基金合格投资者的标准,即具备相应风险承受能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元等,一些公司为规避监管规定,采用多种方式,试图突破合格投资者的相关标准。

      以投资者王某的案例为例。2014年,某基金公司向王某销售了有限合伙型基金平博体育app,王某实缴出资金额仅30万元,投资于单只私募基金的金额低于100万元。该基金公司向非合格投资者募集资金的行为违反了《私募办法》第十一条私募基金应当向合格投资者募集的规定,证监会决定给予警告,并处以顶格3万元罚款。

      还有一起通过私募平博体育app收益权拆分转让概念,规避合格投资者标准的典型案例。“XX为互联网金融平台,通过其网站、APP等形式提供所谓收益权转让服务。具体模式是,“XX的运营商C公司通过其全资控股的D公司,作为合格投资者,先行购买相关私募平博体育app;然后,由D公司将其持有的私募平博体育app收益权拆分后,通过“XX转让给注册用户,注册用户还可以通过“XX再向其他注册用户转让收益权。“XX设定的投资金额起点分别为1000元(固定收益类)和1万元(权益类)。此外,按照D公司和投资者签署的《收益权转让协议》约定,私募平博体育app的风险和收益在转让后均由受让方即投资者承担。后某证监局认定C公司违反《私募办法》规定,构成向非合格投资者开展私募业务、违规转让私募基金等私募平博体育app份额、单只私募基金投资者人数超过法定上限等违法行为,并对C公司及其法定代表人、相关管理人员依法采取了行政监管措施。而本案涉及的许多投资者也遭受了不同程度的损失,该案也引发了多起投资者投诉。

      私募基金平博体育app具有高风险属性,需要具有一定风险识别能力和承担能力的投资者才能购买。而在上述案例中,相关投资者承担了超越自身能力的风险。如王某仅出资30万元就购买了要求投资门槛为100万元的私募基金平博体育app;案例二中,私募平博体育app拆分转让后,其风险均转移给了投资者。可以说,上述行为均降低了合格投资者门槛,让部分风险识别能力和风险承担能力较弱的投资者承担了本不应该承担的风险。

      通过上述案例,提醒投资者要注意以下几个问题:

      一、要量力而行。私募基金投资具有高风险的特点,对投资者风险识别能力和风险承受能力要求较高。《私募办法》也明确规定了私募基金合格投资者的要求,除单只私募基金投资额不低于100万元外,同时单位净资产不得低于1000万元,个人金融资产不得低于300万元或者最近三年个人年均收入不少于50万元。投资者要从自身实际出发,量力而行,对照私募基金合格投资者标准,判断自己是否能够投资私募基金平博体育app,在满足合格投资者标准的前提下,再选择与自己风险承受能力相匹配的平博体育app。

      二、要摸清底细。只有在基金业协会依法登记的私募基金管理人,才能向合格投资者募集资金。建议投资者在购买私募平博体育app前,先通过基金业协会网站(www.amac.org.cn),了解该机构是否已经在基金业协会登记,切忌通过非法渠道购买。同时,还可以多方了解私募基金管理人以往业绩情况、市场口碑以及诚信规范情况等。

      三、要细看合同。基金合同是规定投资者与私募基金管理人之间权利和义务的重要文书。建议投资者在查看合同时,注意合同是否符合基金业协会发布的《私募投资基金合同指引》,要注意合同约定的权利义务是否合理,合同是否完整、是否存在缺页漏页等异常情况,要仔细阅读条款,对于不懂的概念、模糊的表述应当要求基金管理人进行解释或说明,切勿被各种夸大、虚假宣传忽悠、蒙蔽。对一式多份的合同,还应检查每份合同内容是否完全一致。此外,还要特别警惕类似于案例二中C公司这样披着金融创新外衣的违规资金募集。投资者在通过互联网平台购买金融平博体育app时,应仔细阅读相关平博体育app介绍,了解买的是谁的平博体育app、到底与谁签约、资金划到何处及具体投向等。如发现异常,应及时咨询基金业协会或监管部门。

      四、要持续关注。投资者在认购私募基金平博体育app后,应当持续关注私募基金平博体育app投资、运行情况,要求私募基金管理人按约定履行信息披露义务。投资者若发现管理人失联,基金财产被侵占、挪用,基金存在重大风险等情况,要及时向私募基金管理人注册地证监局或基金业协会反映;若发现私募基金管理人涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,要及时向公安、司法机关报案。

      五、要定期学习私募知识。互联网技术的发展,使得金融业务不断创新。投资者在参与私募基金等风险较高的投资业务时,也要定期学习相关知识,比如浏览监管部门或基金业协会网站、阅读报刊杂志等。认真辨别相关业务或平博体育app,切勿被所谓的创新平博体育app、超高收益蒙骗,切记你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

    在公开证券市场中,信息披露至关重要,它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况、影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。另一方面,信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据,挂牌公司的一举一动,任何信息,尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。然而,现阶段部分挂牌公司进入新三板市场后,似乎还未意识到自己已转变为公众公司,对信息的处理和披露较为随意,一些尚处于筹划之中的事宜,就迫不及待向市场大肆宣传、或夸大宣传,这样做短期内确实能紧紧的抓住公众的眼球,但不真实、不准确的信息却在传递过程中对投资者进行了误导,引起了投资者的误解与跟风,如若筹划事宜最后以失败告终,那么届时投资者所面临的将是资金的损失与投资期许的落空。

      挂牌公司Y就做了一次信息的提前宣传。Y公司在一次平博体育app发布会上向现场多家媒体透露其即将完成第二轮和第三轮合计达2.22亿人民币的融资,且融资均由国内较为知名的数个投资机构共同投资完成。但经调查发现,Y公司在现场发布会中透露的信息与其在全国股转公司指定信息披露平台披露的信息并不一致,该公司第三轮融资尚处于方案的探讨以及与投资机构的初步磋商阶段。而这八字还差一撇的事却经由发布会现场的知名财经媒体大肆宣传、广泛报道,使得这条消息在传播中急速发酵,极易让投资者对公司产生浓厚兴趣,进而误导投资者的投资决策。对于Y公司的违规行为,全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第6.1条、《信息披露细则》第四十七条的规定,对Y公司采取约见谈话的自律监管措施。

      同样的情况也出现在挂牌公司C身上,该公司董事长、董事等人员连续几次向媒体透露或发布还未披露、或被夸大的信息,比如,C公司10月在全国股转公司指定的信息披露平台披露将通过公司的全资子公司拟以4000万美元收购某知名公司9.9%的股权,并通过了董事会的审议,但该消息在9月就已被媒体大量报道,且媒体报道的收购金额为4亿美元,是拟收购价格的10倍,而C公司对媒体报道听之任之,未做出任何澄清的举动。如此误导市场的违规行为,使得该挂牌公司及信息披露义务人都受到了证监会的严肃处罚。

      上述两家挂牌公司的行为从表象上看是渴望引起公众关注、大力宣传正面消息,向投资者营造公司快速发展的景象,但看似繁花似锦的信息,实际上对投资者来说却犹如镜花水月一般,触碰不到,或一碰就模糊。这种行为的背后是对市场法规的漠视、对信息传递的不负责任。具体来说,上述两个案例主要违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条、第二十五条、第二十九条、《非上市公众公司监管指引第1——信息披露》第三条、《业务规则》第1.5条、《全国中小企业股份转让系统业务挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第八条的规定:公司及其他信息披露义务人应真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息虽然可以在公司网站或者其他公众媒体上刊登,但披露的内容应当和在中国证监会指定披露平台的内容完全一致,且不得早于在指定披露平台的披露时间。而且挂牌公司的信息披露与上市公司略有不同,主要表现在挂牌公司披露重大信息之前,应当经主办券商的审查,公司是不能够披露没有经过主办券商审查的重大信息。

      若发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将重大事件情况报送临时报告,并予以公告。如若发生对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段,虽然没有触及到披露时点,但出现下列情形之一时,公司应履行首次披露义务:1.该事件难以保密;2.该事件已经泄露或市场出现有关该事件的传闻,就比如上述挂牌公司C遇到的情况,市场已出现了不实传闻,挂牌公司C就应该马上履行披露义务,对事件予以澄清,向市场传递真实、准确、完整的信息;3.公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

      从上述两个案例的违规行为中,我们关注到不实的信息泄露面较广,且真假掺杂,极易让投资者误信。因此,在这也重点提示投资者注意,在信息获取的过程中应擦亮眼睛关注信息的内容与渠道,如投资者在大众媒体中看到某挂牌公司的类似利好的消息,需要做的是第一时间到全国股转公司信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/中的信息披露栏目)确认信息是否准确、真实与完整,并仔细分析该挂牌公司的具体情况,理性投资,以防遭受到不实信息的误导。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信 证券投资走正途

    市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段,骗得客户信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷,从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。

      某券商营业部前员工A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部客户B签订合作理财协议,约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作,委托期限为12个月(2015317日至2016317日)。合同期内,账户如产生超过20%盈利,其享有盈利部分的20%,若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有;如亏损超过20%,客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止。后因账户亏损较严重,双方提前终止协议。从业人员A已向当地证监局书面承认上述违规事实。A某擅自代理客户从事证券投资理财,并约定平博88投资收益,其行为已经构成代客理财行为,违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券从业人员执业行为准则》,证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。中国证券业协会依据《自律监察案件办理规则》和《自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,对证券从业人员A采取了纪律处分措施。而投资者B某因为盲目相信从业人员A某的承诺,最终自身财产遭到了侵害。

      证券从业人员代客理财是指证券公司员工私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。

      《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;第一百四十四条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

      《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;……(三)与客户约定平博88投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

      《证券经纪人执业规范(试行)》第二十条规定,证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业,不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为;第三十二条规定,证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照该规范执行。

      《证券从业人员执业行为准则》第一条规定,从业人员应自觉遵守所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则的规定。

      从这个案例我们可以看出,投资者一定要明确区分证券公司资产管理业务与从业人员违规代客理财行为。依据《证券公司监督管理条例》第四十五条的规定,证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定,从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担,证券公司可以按照约定收取管理费用。证券公司从事证券资产管理业务,应当与客户签订证券资产管理合同,约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。证券资产管理业务属于公司行为,以证券公司为主体与投资者书面签署相关资产管理合同。而从业人员代客理财属于从业人员个人行为,一般是从业人员与投资者私下签署相关合同或口头约定相关内容。目前证券公司严禁从业人员从事违规代客理财活动,采取了一系列严密防范措施,并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示。在这样的情况下,如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财,则一般认定为从业人员的个人行为,投资者一旦因违规代客理财产生亏损,投资者只能向从业人员主张权利。

      投资者不能盲目相信从业人员违法承诺,应保持理性投资理念,努力提高自身专业知识与经验。投资者只有通过不断地学习,了解证券市场各类业务规则、平博体育app,分析市场信息、进行独立判断,不断积累投资经验,才能有效地防范风险、获取投资收益。

    201806-15

    2018年限制性股票激励对象名单公示

    石家庄平博88电气股份有限公司于20186月15日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议通过了2018年限制性股票激励计划(草案),根据《上市公司股权激励管理办法》等法律规范的要求,将2018年限制性股票拟激励对象名单予以公示,公示时间为2018年6月16日起至2018年6月25日止,以下为本次拟激励对象名单:

    序号

    姓名

    职务

    所属部门/子公司

    1

    王永

    副总经理

    公司

    2

    任月吉

    副总经理

    公司

    3

    宋建玲

    副总经理兼董秘

    公司

    4

    张虎祥

    总经理助理

    公司

    5

    陈洪雨

    副总工程师

    公司

    6

    陈贺

    副总工程师

    公司

    7

    吴新兵

    总经理助理

    公司

    8

    高军利

    总经理助理

    公司

    9

    刘立锋

    经理

    用电设备事业部

    10

    张录环

    经理

    销售中心

    11

    刘国军

    经理

    销售中心

    12

    魏志坚

    经理

    销售中心

    13

    马言奇

    经理

    销售中心

    14

    周会增

    经理

    销售中心

    15

    张伟

    经理

    销售中心

    16

    李进航

    经理

    销售中心

    17

    孙凡

    经理

    成套事业部

    18

    韩宁

    经理

    箱变事业部

    19

    郭立敏

    经理

    开关及费控事业部

    20

    高卫东

    经理

    采购中心

    21

    孔江涛

    经理

    综自事业部

    22

    王景泉

    经理

    配网事业部

    23

    胡新洪

    经理

    环网柜事业部

    24

    赵宏杰

    经理

    行政部

    25

    王亚波

    经理

    行政部

    26

    张军

    经理

    财务中心

    27

    丁魁静

    骨干

    行政部

    28

    王建珍

    骨干

    行政部

    29

    刘彩坤

    骨干

    行政部

    30

    彭建根

    骨干

    财务中心

    31

    赵永强

    骨干

    行政部

    32

    锁存良

    骨干

    行政部

    33

    赵云继

    骨干

    行政部

    34

    崔鹏旭

    骨干

    行政部

    35

    苏立康

    骨干

    采购中心

    36

    耿亚伦

    骨干

    采购中心

    37

    屈海文

    骨干

    采购中心

    38

    赵晓波

    骨干

    采购中心

    39

    郭玉洲

    骨干

    质量控制部

    40

    张满

    骨干

    质量控制部

    41

    王彦刚

    骨干

    人力资源部

    42

    乔路通

    骨干

    人力资源部

    43

    李计朝

    骨干

    生产管理部

    44

    杨志伟

    骨干

    生产管理部

    45

    高朋辉

    骨干

    生产管理部

    46

    李新

    骨干

    证券事务部

    47

    郭剑锋

    骨干

    销售中心

    48

    盖志国

    骨干

    销售中心

    49

    郭雅玲

    经理

    行政部

    50

    武拴娥

    骨干

    行政部

    51

    张亚利

    骨干

    行政部

    52

    刘新苗

    骨干

    行政部

    53

    鹿小翠

    骨干

    行政部

    54

    高静芳

    骨干

    行政部

    55

    胡竹彦

    骨干

    行政部

    56

    薛丽荣

    骨干

    行政部

    57

    闫根强

    骨干

    行政部

    58

    史淑红

    骨干

    行政部

    59

    张晓菲

    骨干

    行政部

    60

    魏欢欢

    骨干

    行政部

    61

    张宁

    骨干

    行政部

    62

    李飞

    骨干

    行政部

    63

    刘坤来

    骨干

    电力设计院

    64

    葛艳蕊

    骨干

    电力设计院

    65

    耿贵双

    骨干

    销售中心

    66

    赵彦文

    骨干

    电力设计院

    67

    张玉龙

    骨干

    电力设计院

    68

    刘庆亮

    骨干

    电力设计院

    69

    陈磊

    骨干

    电力设计院

    70

    薄永志

    骨干

    电力设计院

    71

    李敏

    骨干

    电力设计院

    72

    李甫

    骨干

    电力设计院

    73

    李子英

    骨干

    电力设计院

    74

    殷超

    骨干

    成套二部

    75

    闫东豪

    骨干

    成套二部

    76

    朱晓策

    骨干

    成套二部

    77

    罗海波

    骨干

    变压器事业部

    78

    李锡强

    骨干

    变压器事业部

    79

    李兴旺

    骨干

    变压器事业部

    80

    王召召

    骨干

    变压器事业部

    81

    田新平

    骨干

    成套事业部

    82

    钱腾龙

    骨干

    成套事业部

    83

    杨曙光

    骨干

    成套事业部

    84

    苏正坤

    骨干

    成套事业部

    85

    王志刚

    骨干

    成套事业部

    86

    梁英忠

    骨干

    成套事业部

    87

    史祖冲

    骨干

    成套事业部

    88

    聂金平

    骨干

    成套事业部

    89

    王秀杰

    骨干

    成套事业部

    90

    李征财

    骨干

    成套事业部

    91

    崔自佳

    骨干

    成套事业部

    92

    王磊

    骨干

    成套事业部

    93

    刘红宾

    骨干

    成套事业部

    94

    孙宝鑫

    骨干

    成套事业部

    95

    刘焱

    骨干

    成套事业部

    96

    董幸波

    骨干

    光伏事业部

    97

    吴亚琼

    骨干

    光伏事业部

    98

    杨文财

    骨干

    光伏事业部

    99

    刘少帅

    骨干

    光伏事业部

    100

    尚晓冬

    骨干

    光伏事业部

    101

    李奇

    骨干

    光伏事业部

    102

    李昱龙

    骨干

    光伏事业部

    103

    马跃

    骨干

    配网事业部

    104

    安志国

    骨干

    配网事业部

    105

    李伟克

    骨干

    配网事业部

    106

    戎艳朝

    骨干

    配网事业部

    107

    郑志豪

    骨干

    配网事业部

    108

    刘洋

    骨干

    配网事业部

    109

    刘康

    骨干

    配网事业部

    110

    申慧宁

    骨干

    配网事业部

    111

    何鹏

    骨干

    配网事业部

    112

    陈朋

    骨干

    配网事业部

    113

    王林凯

    骨干

    配网事业部

    114

    史文彬

    骨干

    环网柜事业部

    115

    陈少锋

    骨干

    环网柜事业部

    116

    韩跃磊

    骨干

    环网柜事业部

    117

    杨玉辉

    骨干

    环网柜事业部

    118

    王为强

    骨干

    环网柜事业部

    119

    高朋

    骨干

    环网柜事业部

    120

    孔德冰

    骨干

    环网柜事业部

    121

    刘海林

    骨干

    环网柜事业部

    122

    韩树维

    经理

    开关及费控事业部

    123

    郭军

    骨干

    开关及费控事业部

    124

    张云宪

    骨干

    开关及费控事业部

    125

    李冀鲁

    骨干

    开关及费控事业部

    126

    马腾飞

    骨干

    开关及费控事业部

    127

    白亚超

    骨干

    开关及费控事业部

    128

    冯晓阳

    骨干

    开关及费控事业部

    129

    白过涛

    骨干

    开关及费控事业部

    130

    魏丽盼

    骨干

    开关及费控事业部

    131

    张建辉

    骨干

    开关及费控事业部

    132

    杜俊杰

    骨干

    开关及费控事业部

    133

    李策

    骨干

    开关及费控事业部

    134

    赵瑞松

    骨干

    箱变事业部

    135

    刘军军

    骨干

    箱变事业部

    136

    张宗奇

    骨干

    箱变事业部

    137

    赵秀乔

    骨干

    箱变事业部

    138

    韩招招

    骨干

    箱变事业部

    139

    王志鹏

    骨干

    用电设备事业部

    140

    王诚

    骨干

    用电设备事业部

    141

    沈战辉

    骨干

    用电设备事业部

    142

    张宁辉

    骨干

    用电设备事业部

    143

    史建洋

    骨干

    用电设备事业部

    144

    赵旭

    骨干

    用电设备事业部

    145

    吴利恒

    骨干

    用电设备事业部

    146

    赵勇

    骨干

    用电设备事业部

    147

    胡贤通

    骨干

    用电设备事业部

    148

    王晓阳

    骨干

    用电设备事业部

    149

    沈雪涛

    骨干

    用电设备事业部

    150

    王晓

    骨干

    用电设备事业部

    151

    张亮

    骨干

    用电设备事业部

    152

    张超

    骨干

    综自事业部

    153

    屈爱艳

    骨干

    综自事业部

    154

    岳伟志

    骨干

    综自事业部

    155

    赵立辉

    骨干

    综自事业部

    156

    赵琦

    骨干

    综自事业部

    157

    刘月昭

    骨干

    综自事业部

    158

    杜强

    骨干

    综自事业部

    159

    徐振杰

    骨干

    综自事业部

    160

    纪立洲

    骨干

    综自事业部

    161

    李建磊

    骨干

    综自事业部

    162

    杨珂

    骨干

    综自事业部

    163

    赵锋

    骨干

    综自事业部

    164

    左帅

    骨干

    综自事业部

    165

    焦龙飞

    骨干

    综自事业部

    166

    王立昆

    骨干

    综自事业部

    167

    郝晓龙

    骨干

    综自事业部

    168

    薛佳伟

    骨干

    综自事业部

    169

    李宁

    骨干

    综自事业部

    170

    贾金波

    骨干

    互感器事业部

    171

    倪勇

    骨干

    互感器事业部

    172

    梁东来

    骨干

    互感器事业部

    173

    宋永朋

    骨干

    互感器事业部

    174

    秘利光

    骨干

    互感器事业部

    175

    柳永升

    骨干

    结构事业部

    176

    田立亭

    骨干

    结构事业部

    177

    刘峰

    骨干

    结构事业部

    178

    杨红开

    骨干

    结构事业部

    179

    尹伟

    骨干

    天津平博88

    180

    赵治国

    骨干

    天津平博88

    181

    刘扬

    骨干

    天津平博88

    182

    李会冬

    骨干

    天津平博88

    183

    白国瑞

    骨干

    天津平博88

    184

    王同广

    骨干

    天津平博88

    185

    李杨

    骨干

    天津平博88

    186

    郝世超

    骨干

    天津平博88

    187

    王晓乐

    骨干

    天津平博88

    188

    段洪民

    骨干

    研发中心

    189

    汤万宝

    骨干

    研发中心

    190

    闫雪雷

    骨干

    研发中心

    191

    刘立刚

    骨干

    研发中心

    192

    常生强

    骨干

    研发中心

    193

    刘海涛

    骨干

    研发中心

    194

    李春海

    骨干

    研发中心

    195

    王强

    骨干

    研发中心

    196

    翟志国

    骨干

    研发中心

    197

    高胜国

    骨干

    研发中心

    198

    李峥

    骨干

    研发中心

    199

    张权

    骨干

    研发中心

    200

    王欣

    骨干

    研发中心

    201

    王志辉

    骨干

    研发中心

    202

    狄维娜

    骨干

    研发中心

    203

    袁玉宝

    骨干

    研发中心

    204

    张奎仲

    骨干

    研发中心

    205

    张向平

    骨干

    研发中心

    206

    吴纳磊

    骨干

    研发中心

    207

    郝立佳

    骨干

    研发中心

    208

    胡金路

    骨干

    研发中心

    209

    王鹏

    骨干

    研发中心

    210

    朱雅通

    骨干

    研发中心

    211

    辛海斌

    骨干

    研发中心

    212

    赵飞龙

    骨干

    研发中心

    213

    李义真

    骨干

    研发中心

    214

    宫杰

    骨干

    研发中心

    215

    李国朋

    骨干

    研发中心

    216

    王聪聪

    骨干

    研发中心

    217

    孙海宁

    骨干

    研发中心

    218

    刘少波

    骨干

    研发中心

    219

    李英春

    骨干

    研发中心

    220

    张海粟

    骨干

    研发中心

    221

    贾海旭

    骨干

    研发中心

    222

    刘汉宁

    骨干

    研发中心

    223

    刘腾飞

    骨干

    研发中心

    224

    牛培莹

    骨干

    研发中心

    225

    张鹏

    骨干

    研发中心

    226

    邱智勇

    骨干

    研发中心

    227

    郭佳

    骨干

    研发中心

    228

    董磊

    骨干

    研发中心

    229

    郭红梅

    骨干

    研发中心

    230

    李伟

    骨干

    研发中心

    231

    白明

    骨干

    研发中心

    232

    张辉

    骨干

    研发中心

    233

    张磊

    骨干

    研发中心

    234

    高洁

    骨干

    研发中心

    235

    李涛

    骨干

    研发中心

    236

    赵鹏

    骨干

    研发中心

    237

    杜宝瑞

    骨干

    研发中心

    238

    强建龙

    骨干

    研发中心

    239

    杜晓刚

    骨干

    研发中心

    240

    李科

    骨干

    研发中心

    241

    平凯

    骨干

    研发中心

    242

    李晓楠

    骨干

    研发中心

    243

    崔振伟

    骨干

    研发中心

    244

    芦斌

    骨干

    研发中心

    245

    陆志远

    骨干

    研发中心

    246

    刘晓龙

    骨干

    研发中心

    247

    孟楠

    骨干

    研发中心

    248

    杨营

    骨干

    研发中心

    249

    魏茂

    骨干

    研发中心

    250

    刘金超

    骨干

    研发中心

    251

    巩志伟

    骨干

    研发中心

    252

    王建

    骨干

    研发中心

    253

    尹鋆晖

    骨干

    研发中心

    254

    王世勇

    骨干

    研发中心

    255

    王琳

    骨干

    研发中心

    256

    任晓琨

    骨干

    研发中心

    257

    薛利辉

    骨干

    销售中心

    258

    金乐

    骨干

    销售中心

    259

    李韦韦

    骨干

    销售中心

    260

    张航

    骨干

    销售中心

    261

    孙文征

    骨干

    销售中心

    262

    陈飞

    骨干

    销售中心

    263

    张龙飞

    骨干

    销售中心

    264

    翟文军

    骨干

    销售中心

    265

    白嘉乾

    骨干

    销售中心

    266

    康利娜

    骨干

    销售中心

    267

    杨素霞

    骨干

    销售中心

    268

    李永辉

    骨干

    销售中心

    269

    王剑

    骨干

    销售中心

    270

    王森

    骨干

    销售中心

    271

    谢增军

    骨干

    销售中心

    272

    刘志刚

    骨干

    销售中心

    273

    伯金龙

    骨干

    销售中心

    274

    崔路星

    骨干

    销售中心

    275

    马坤

    骨干

    销售中心

    276

    张立旗

    骨干

    销售中心

    277

    宋世涛

    骨干

    销售中心

    278

    高铁成

    骨干

    销售中心

    279

    郝华军

    骨干

    销售中心

    280

    刘辉

    骨干

    销售中心

    281

    于振兵

    骨干

    销售中心

    282

    安维民

    骨干

    销售中心

    283

    李超

    骨干

    销售中心

    284

    单战城

    骨干

    销售中心

    285

    周少杰

    骨干

    销售中心

    286

    杨玉龙

    骨干

    销售中心

    287

    杨有伟

    骨干

    销售中心

    288

    孙建彬

    骨干

    销售中心

    289

    房彦钊

    骨干

    销售中心

    290

    庞建宾

    骨干

    销售中心

    291

    石学娇

    骨干

    销售中心

    292

    马晓亮

    骨干

    销售中心

    293

    刘硕朋

    骨干

    销售中心

    294

    刘彬彬

    骨干

    销售中心

    295

    闫立文

    骨干

    销售中心

    296

    刘艳

    骨干

    销售中心

    297

    马国栋

    骨干

    销售中心

    298

    姜立阔

    骨干

    销售中心

    299

    梁博

    骨干

    销售中心

    300

    田羽

    骨干

    销售中心

    301

    丁志雄

    骨干

    销售中心

    302

    刘祥军

    骨干

    销售中心

    303

    张文亮

    骨干

    销售中心

    304

    黄兴旺

    骨干

    销售中心

    305

    兰献锋

    骨干

    销售中心

    306

    曹刚

    骨干

    销售中心

    307

    杨帅帅

    骨干

    销售中心

    308

    刘阳

    骨干

    销售中心

    309

    闫海军

    骨干

    销售中心

    310

    刘汉辉

    骨干

    销售中心

    311

    马成旺

    骨干

    销售中心

    312

    孟维华

    骨干

    销售中心

    313

    许志平

    骨干

    销售中心

    314

    魏巍

    骨干

    销售中心

    315

    李月红

    骨干

    销售中心

    316

    沈峰

    骨干

    销售中心

    317

    崔淑琪

    骨干

    销售中心

    318

    沈敬瑞

    骨干

    销售中心

    319

    李士杰

    骨干

    销售中心

    320

    王铭

    骨干

    销售中心

    321

    魏哲

    骨干

    销售中心

    322

    吴大帅

    骨干

    销售中心

    323

    孙邵楠

    骨干

    销售中心

    324

    孙喜龙

    骨干

    销售中心

    325

    李士龙

    骨干

    销售中心

    326

    王博

    骨干

    销售中心

    327

    郜晓升

    骨干

    销售中心

    328

    杜振红

    骨干

    销售中心

    329

    李峰

    骨干

    销售中心

    330

    王君波

    骨干

    销售中心

    331

    袁绍晔

    骨干

    销售中心

    332

    董振霞

    骨干

    销售中心

    333

    韩军飞

    骨干

    销售中心

    334

    张强

    骨干

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    335

    王海朋

    骨干

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    336

    霍松辉

    骨干

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    337

    王振磊

    骨干

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    338

    苏彦斌

    骨干

    销售中心

    339

    张耀

    骨干

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    340

    丁乐

    骨干

    销售中心

    341

    宋颖琳

    骨干

    行政部

    如有任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象提出异议,请联系公司证券部工作人员,联系电话0311-85231911。

     

     

    石家庄平博88电气股份有限公司

    二〇一八年六月十五日  

    201806-06

    防范非法集资宣传案例

    案例一:宋某P2P非法集资

    2013年7月18日,犯罪嫌疑人宋某在包头成立了XXX投资咨询有限公司,下设P2P网贷公司“银实贷”。2013年8月,“银实贷”正式开始发布网络借款信息,并以3分或4分的月息向全国投资人融资,仅仅一个月时间,融资金额就达到3000多万元。可运营一个月后,不少投资人发现,借款到期后无法从“银实贷”提现。随后,不少投资人从外地来到包头讨要欠款,但都没有结果。接到报案后,包头市公安局立案侦查。

    经调查,“银实贷”平台的负责人和借款人均为宋某本人。他以XX公司名义或冒用其他公司的名义作为借款人,向平台发布借款信息,以此吸引投资者,并将融资所得款项大部分用于归还个人借款。2013年9月,“银实贷”发生了资金断裂。因融资过程中没有相应的担保予以保证,宋某无力还款,投资人的资金无法归还。9月28日,因涉嫌非法吸收公众存款罪,包头市人民检察院批准逮捕了犯罪嫌疑人宋某。2015年9月,包头市昆区法院以非法吸收公众存款罪判决宋某3年6个月有期徒刑。

    风险提示:

    1、网贷又称P2P网络借款,指的是那些有资金并且想理财投资的个人,通过第三方网络平台牵线搭桥,以贷款的方式将资金贷给有需求的人。作为互联网金融最早发展的模式,网贷为很多急需资金的人提供了便捷通道。

    2、最近银监会、工信部、公安部、国家互联信息办公布了《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》,明确了平台的中介性质,平台本身不得提供担保,不得将归集资金搞资金池,不得非法吸收公众资金。

    3、公众应该采取适当的自我保护措施,提升自身的防范能力和防范意识,合理做好资产配置规划,不要把P2P当成唯一的理财手段,更不要轻信平台许诺的高收益,以免误入歧途。

     

    案例二:以商业经营为名的非法集资

    2006年至2009年,鄂尔多斯市凯信至诚商贸有限公司董事长石小红,以2.5%-4.5%月利率为诱饵,累计非法吸收民间资金7.4亿多元。

    石小红将获得的资金大部分用于个人挥霍、买地炒房、支付高额利息。其中,以300万元在东胜区购买了70亩土地进行倒卖;在北京、呼和浩特等地购置了43处房产;购置多辆豪车。案发后仅追回3.41亿元,参与集资者损失巨大。

    2011年石小红案被以非法吸收公众存款罪判刑9年,判处罚金40万元;另三名同案被告则以相同罪名分别获刑2年和1年,判处罚金8万元和5万元。

    风险提示:

    1、非法吸收公众存款犯罪作案手法的共同点是虚假承诺、高额回报、骗取社会公众资金,在初期及时兑付,以获得信任,致使一些不明真相的社会公众不计风险加入其中,最终因集资者无法承受高额利息,引起资金链断裂,导致案发。

    2、非法吸收公众存款侵害社会公众利益,社会公众要理性投资,高收益伴随着高风险,对投资风险要有心理预期,以防止一旦出现亏损,心理严重失衡。


    案例三:以资源开发、房地产为名的非法集资

    2006-2011年,鄂尔多斯人宁虹以购买煤矿、土地,开设银行等为由,以向集资参与人许诺利益、支付高额利息为诱饵,向76名不特定对象非法集资8.29亿元。

    事实上,宁虹并未购买煤矿和土地,而是多数用于归还个人借款以及为个人购置房产、车辆、奢侈品等,致使集资参与人被骗受损。

    2014年7月15日,鄂尔多斯市中级人民法院对被告人宁虹集资诈骗一案进行宣判。被告人宁虹犯集资诈骗罪被判处死刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产,犯罪所得继续予以追缴后退赔集资参与人。

    风险提示:

    1、非法集资无论采取什么形式,集资者都会把“回报率”定的很高,而且获取的时间很短,超高额的经济收益具有很强的诱惑性,部分社会公众缺乏法律观念和理性心态,幻想“一夜暴富”,也有少数人明知是投资陷阱,仍抱有侥幸心理,冒险参与,还有的人为了获取优厚“提成”,甘愿充当不法分子的“帮手”,结果害人害己。

    2、随着经济的发展,社会公众收入增加,社会上闲散资金增加,而目前社会投资渠道相对较少,为非法集资提供现实可能性。

    201806-06

    防范非法集资宣传资料


    一、非法集资的定义和特征

    定义:指法人、其他组织或者个人,未经有关部门批准,向社会公众募集资金的行为。目前我国刑法规定了四种非法集资类的犯罪,它们分别是非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、欺诈发行股票、债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪。

    主要特征:①未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资以及有审批权限的部门超越权限批准的集资。②承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,还包括以实物形式和其他形式。③向社会不特定的对象筹集资金,即向社会公众筹集资金。④以合法形式掩盖其非法集资的性质。

    二、非法集资主要表现形式

    非法集资活动涉及内容广,表现形式多样。从目前案发情况看,主要包括债权、股权、商品营销、生产经营等四大类。1、借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资;2、以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资;3、通过认领股份、入股分红进行非法集资;4、通过会员卡、会员证、席位证、优惠卡、消费卡等方式进行非法集资;5、以商品销售与返租、回购与转让、发展会员、商家加盟与“快速积分法”等方式进行非法集资;6、利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资;7、利用现代电子网络技术构造的“虚拟”平博体育app,如“电子商铺”、“电子百货”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资;8、对物业、地产等资产进行等份分割,通过出售其份额的处置权进行非法集资;9、以签订商品经销合同等形式进行非法集资;10、利用传销或秘密串联的形式非法集资;11、利用互联网设立投资基金的形式进行非法集资;12、利用“电子黄金投资”形式进行非法集资。

     三、非法集资的典型手段

    非法集资的手法花样翻新,主要有以下六种典型手段:

    (一)假冒民营银行的名义,借国家支持民间资本发起设立金融机构的政策,谎称已经获得或者正在申办民营银行的牌照,虚构民营银行的名义发售原始股或吸收存款。

    (二)非融资性担保企业以开展担保业务为名非法集资,主要有两个方面:一是发售虚假的理财平博体育app,二是虚构借款方,以提供借款担保名义非法吸收资金。

    (三)以境外投资、高新科技开发旗号,假冒或者虚构国际知名公司设立网站,并在网上发布销售境外基金、原始股、境外上市、开发高新技术等信息,虚构股权上市增值前景或者许诺高额预期回报,诱骗群众向指定的个人账户汇入资金,然后关闭网站,携款逃匿。

    (四)以“养老”的旗号,表现为:一是以投资养老公寓、异地联合安养为名,以高额回报、提供养老服务为诱饵,引诱老年群众“加盟投资”;二是通过举办所谓的养生讲座、免费体检、免费旅游、发放小礼品方式,引诱老年人群众投入资金。

    (五)以高价回购收藏品为名非法集资。以毫无价值或价格低廉的纪念币、纪念钞、邮票等所谓的收藏品为工具,声称有巨大升值空间,承诺在约定时间后高价回购,引诱群众购买,然后携款潜逃。

    (六)假借P2P名义非法集资。即套用互联网金融创新概念,设立所谓P2P网络借贷平台,以高利为诱饵,采取虚构借款人及资金用途、发布虚假招标信息等手段吸收公众资金,突然关闭网站或携款潜逃。

    四、如何识别和防范非法集资活动

    社会公众识别和防范非法集资,应注意以下四个方面:

    一要认清非法集资的本质和危害,提高识别能力,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,对“高额回报”、“快速致富”的投资项目进行冷静分析,避免上当受骗。

    二要正确识别非法集资活动,主要看主体资格是否合法,以及其从事的集资活动是否获得相关的批准;是否是向社会不特定对象募集资金;是否承诺回报,非法集资行为一般具有许诺一定比例集资回报的特点;是否以合法形式掩盖其非法集资的性质。

    三要增强理性投资意识。高收益往往伴随着高风险,不规范的经济活动更是蕴藏着巨大风险。因此,—定要增强理性投资意识,依法保护自身权益。

    四要增强参与非法集资风险自担意识。根据我国法律法规,因参与非法集资活动受到的损失,由参与者自行承担,而所形成的债务和风险,不得转嫁给未参与非法集资活动的国有银行和其他金融机构以及其他任何单位。因此,当一些单位或个人以高额投资回报兜售高息存款、股票、债券、基金和开发项目时,一定要认真识别,谨慎投资。国家规定贷款基准利率4倍以上的不受法律保护,可作为判断回报是否过高的参考。天上不会掉馅饼,高收益和高风险是并存的,犯罪分子的目的是骗取钱财。高利投资回报很可能伴随着非法集资行为。

     


    201805-07

    “理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(七)——退市制度修订问答篇

    《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》修改主要内容问答

    ——“理性投资 从我做起退市制度修订篇

    2018年3月2日,中国证监会发布关于就《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》公开征求意见的通知,意见反馈截止时间为2018年4月2日。

    问:《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》本次拟修改内容主要有哪些?

    答:一是强化沪深证券交易所对重大违法公司实施强制退市的决策主体责任。增加一条,明确规定上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定。证券交易所应当制定上市公司因重大违法行为暂停上市、终止上市实施规则。同时,考虑到上市公司有重大违法行为,是《证券法》规定的证券交易所决定上市公司退市的情形,且这次对《退市意见》的修改,进一步明确了证券交易所对上市公司有重大违法情形时的退市决策主体责任,因此,删除原来有关上市公司因欺诈发行、重大信息披露违法暂停上市、终止上市具体情形的规定,以及相应的终止上市例外情形、恢复上市、重新上市的规定。后续工作中,证券交易所将制定具体实施规则,明确上市公司因重大违法暂停上市、终止上市的标准、程序等事项,严格执行重大违法强制退市制度。

    二是对新老划断作出安排。新规定施行前,上市公司已被认定构成重大违法行为或者已被依法移送公安机关,并被作出终止上市决定的,适用原规定。除上述情形外,上市公司因新规定施行前发生的重大违法行为的暂停上市、终止上市,适用新规定。

    在完善重大违法行为退市制度的同时,将进一步加大对财务状况严重不良、长期亏损、僵尸企业等符合退市财务指标企业的退市执行力度,促进上市公司不断改善经营管理、提高信息披露质量、提升公司治理水平,夯实内在可持续发展基础,助力供给侧结构性改革。

     

    201805-07

    “理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(六)——融资融券案例警示篇

    办理融资融券业务的风险提示

    ——“理性投资 从我做起融资融券案例警示篇

    案例摘要:投资者刘某于2015年1月与A证券公司签订了《融资融券业务合同》,合同约定追加担保物或采取相应措施的期限为T+2日,A公司有权根据交易所规定和市场情况随时调整警戒线和平仓线的比例、维持担保比例等内容,并按照合同约定的方式予以公告。合同如需修改或增补内容的,A公司通过在其营业场所或网站公告的形式告知,公告修改生效日后公告内容即成为合同组成部分或替代合同的相应内容。

    2015年7月,A公司在网站发布公告,自7月6日起将追加担保物的期限调整为T+1日。7月7日,刘某的信用账户维持担保比例低于合同约定的平仓线,A公司的工作人员给刘某打电话称:有个事通知一下你,就那个融资融券的账户,现在因为股市大跌,你现在的维持担保比例已经跌破我们公司的平仓线了。要求你在收市前要么主动把融资款平掉,要么加点钱进去把维持担保比例维持到130%以上,要不然我们明天公司可能会强平,对你也不好。建议你,你和你先生商量一下,这两天先把融资款清出来,等市场稳定一点了再进去吧。刘某回答:好,谢谢。

    7月9日,刘某被强制平仓,双方产生纠纷,刘某诉至法院。最终法院认定,双方签订的《融资融券业务合同》真实有效,A公司发布的公告属于合同的有效组成部分,对双方当事人均具有约束力。A公司通过电话通知的方式告知投资者,刘某的好,谢谢表明已知悉相关情形,A公司的强制平仓行为系经刘某同意。因此刘某请求A公司赔偿其因强制平仓造成的损失,法院不予支持。

    案例启示:在融资融券业务较一般的证券交易风险较大,投资者在办理业务时需谨慎对待,仔细阅读合同内容,认真把握警戒线、平仓线、追加担保物期限、公司更改合同要素的方式等重要的合同要素。约定以公司公告方式修改合同的,投资者应遵守谨慎的注意义务,关注公司发布公告的网站;约定电话通知的,投资者应耐心接听,认真理解电话内容和要求,切勿当作无用广告处理。

    (案例整理自(2016)粤03民终14307号)

    201805-07

    “理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(五)——购买金融平博体育app风险提示篇

    在证券公司购买金融平博体育app的注意事项

    ——“理性投资 从我做起购买金融平博体育app风险提示篇

    1.证券公司应取得代销金融平博体育app业务的资格,投资者可以通过公司在营业场所公示的《经营证券期货业务许可证》中注明的经营范围来确认。

    2.证券公司代销金融平博体育app,应当与委托人签订书面代销协议。投资者可通过查看公司官方网站公示、查阅公司签订的代销协议等方式予以确认,防范飞单风险。

    3.从事基金类金融平博体育app销售的人员应当具备证券从业资格及基金从业资格;从事销售银行理财、资管平博体育app等其他金融平博体育app活动的人员应当具备证券从业资格。投资者可通过营业网点的人员公示情况进行确认。

    4.投资者应了解平博体育app的投资风险及平博体育app的风险评级,购买与自己风险承受能力相适应的金融平博体育app。

    5.投资者若发现证券公司代销金融平博体育app时,存在采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融平博体育app;采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融平博体育app;与客户平博88投资收益、分担投资损失等违法违规行为时,应及时向公司或监管部门反映。

    6.投资者在购买金融平博体育app时,应将钱款存入本人的证券资金账户中。若营销人员要求投资者将钱款存入此外其他账户,投资者应立即拒绝并防范风险,并及时向公司或监管部门反映。

    201805-07

    “理性投资 从我做起”投资者教育专项活动宣传材料(四)——私募投资者问答篇

    正确认识私募 远离非法集资

    ——“理性投资 从我做起私募投资篇

    1.私募基金对募集方式有什么要求?

    答:私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金,不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

    2.怎么判定私募基金的合格投资者的标准?

    答:关于私募基金合格投资者的认定标准,《私募投资基金监督管理暂行办法》进行了规定,明确私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年收入不低于50万元的个人。其中,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财平博体育app、信托平博体育app、保险平博体育app、期货权益等。

    3.私募基金对投资者人数有何限制?

    答:单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

    4.朋友向我推荐一款私募基金,有较高的预期收益率,我不确定该私募基金是否合法,请问我该怎么验证?

    答:我们建议您在投资购买私募基金之前,应到中国证券投资基金业协会网站(www.amac.org.cn)首页信息公示栏目,查询该款私募基金是否已经备案,然后根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规核实该私募基金是否依法合规,做到谨慎投资。

    5.请问我们在进行私募基金投资时,如何识别和防范非法集资?

    答:无论是以私募基金名义,还是以其他名义的非法集资形式多样,隐蔽性和欺骗性越来越强,如何识别和防范非法集资,我们建议您:一是要认清非法集资的本质和危害, 提高识别能力, 自觉抵制各种诱惑。 坚信天上不会掉馅饼,对高额回报快速致富的投资项目进行冷静分析,避免上当受骗。二是对于拟投资的私募基金,应通过基金业协会网站查询私募基金管理机构是否登记,了解其诚信记录,关注信息公示,综合判断私募基金管理机构的资信状况。三是对股权类私募基金拟投资项目进行必要的了解和调查,判断项目的真实性、合法性。根据《刑法》和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等有关规定,一旦社会公众参与非法集资,参与者的利益不受法律保护,经人民法院执行,集资者仍不能清退集资款的,由参与人自行承担损失。所以当一些单位或个人以高额回报兜售基金、股票、债券和开发项目时,一定要认真识别,谨慎投资。

    6.私募基金登记备案的性质是什么?

    答:私募基金管理人应当依法进行登记,私募基金募集完毕后20个工作日内,应当依法申请备案。各类私募基金管理人和私募基金均应当到中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记备案,否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

    7.私募基金风险揭示方面,私募基金管理人和投资者各承担什么责任?

    答:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当依法采取评估、确认等措施。

    8.私募基金信息披露主体包括哪些?

    私募基金信息披露义务人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

    9.私募基金管理人的高级管理人员是否需取得基金从业资格?

    答:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人的高级管理人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人至少2名高级管理人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

    10.私募基金是否一定要进行托管?

    答:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

     

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